EE.UU. multa con 263 millones a 11 firmas por borrar conversaciones de negocios mantenidas en WhatsApp
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Realizarlas fuera del canal oficial y no preservarlas después afectó a investigaciones en curso
09 ago 2023 . Actualizado a las 08:57 h.La Comisión del Mercado de Valores (SEC) de Estados Unidos ha impuesto multas por un valor total de 289 millones de dólares (263 millones de euros) a una decena de entidades en su calidad de agentes de bolsa, así como a un agente de bolsa y asesor de inversiones, por fallos generalizados y prolongados para mantener y preservar las comunicaciones de negocios desarrolladas por sus empleados a través de plataformas de mensajería como iMessage o WhatsApp.
La investigación de la SEC descubrió comunicaciones «fuera del canal» generalizadas y de larga duración en las 11 empresas, que admitieron que, desde al menos 2019, sus empleados a menudo se comunicaban a través de distintas plataformas de mensajería en sus dispositivos personales, incluidas iMessage, WhatsApp y Signal, sobre los negocios de sus empleadores.
En este sentido, las firmas no mantuvieron ni preservaron la gran mayoría de estas comunicaciones, en violación de las leyes federales sobre valores, ya que, al no mantener y preservar los registros requeridos, algunas de las firmas probablemente privaron a la Comisión de estas comunicaciones en varias investigaciones. Cada uno de los agentes de bolsa fue acusado de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y de no supervisar razonablemente con miras a «prevenir y detectar esas violaciones». Las firmas admitieron los hechos, pagarán las multas e implementarán mejoras en sus procedimientos para abordar estas violaciones.